8月23日，上海西恩科技股份有限公司（簡稱“西恩科技”）創(chuàng)業(yè)板IPO審核狀態(tài)變更為“終止”，原因系公司和保薦機(jī)構(gòu)主動(dòng)要求撤回注冊(cè)申請(qǐng)文件，深交所依據(jù)規(guī)定決定終止公司發(fā)行注冊(cè)程序。
回顧西恩科技IPO歷程：2022年8月12日，公司IPO申請(qǐng)獲受理；同年9月9日，深交所發(fā)出首輪問詢函，并于2023年7月3日發(fā)出第二輪問詢；今年8月23日，公司和保薦人撤銷發(fā)行上市申請(qǐng)，西恩科技IPO就此止步。
招股書（申報(bào)稿）顯示，西恩科技隸屬于有色金屬資源回收利用領(lǐng)域，主要從事鋰電池材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)，并提供危廢處置服務(wù)。本次IPO，公司原計(jì)劃募資8億元，用于20萬t/a鋰電池材料綜合回收利用項(xiàng)目。
此次IPO終止前，西恩科技已收到深交所兩輪問詢函，但尚未回復(fù)。在首輪問詢中，深交所就公司的創(chuàng)業(yè)板定位與核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)分類、實(shí)際控制人、對(duì)賭協(xié)議等問題展開問詢。
據(jù)招股書披露，股東招華招證、長三角投資、青島上汽、嘉興雋綿、中金傳化、廣東弘德、共青城投資、蘇州云暉、兩江投資、無錫云暉、上海凱舟等與控股股東、實(shí)際控制人趙志安之間的對(duì)賭條款等特殊權(quán)利解除安排附有上市失敗對(duì)賭恢復(fù)之約定。
此外，股東廣東國科確認(rèn)公司滿足相關(guān)對(duì)賭協(xié)議中約定的回購情形，廣東國科未在回購情形觸發(fā)后的3個(gè)月內(nèi)提出股權(quán)回購要求。國科藍(lán)海已不附加任何條件地放棄該權(quán)利，不要求趙志安回購股份。大途投資、合金生物和宇皓投資確認(rèn)，同意放棄《借款合同之補(bǔ)充協(xié)議》相關(guān)權(quán)利，不要求趙志安回購。曦萌投資放棄要求西恩科技按照《增資擴(kuò)股協(xié)議》第三條提供資料，不再執(zhí)行。
就此，深交所要求西恩科技說明對(duì)于相關(guān)股東與公司控股股東、實(shí)際控制人的對(duì)賭條款，公司是否承擔(dān)連帶責(zé)任；相關(guān)對(duì)賭條款的解除是否符合深交所《創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行上市審核問答》的規(guī)定。
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